为有效防范廉政、业务和机关运转等方面的风险隐患，规范财政权利运行，切实提升工作成效，财政部贵州监管局通过加强组织领导、规范制度运行、深化内控学习等三举措，扎实推进内控工作。

　　一、加强组织领导，筑牢制度基础

　　为切实履行内控主体责任，层层传导压力，扎实推进内控工作，由局主要负责同志担任内部控制委员会主任，对我局职责范围内的内控管理负总责。局内控委下设办公室，为内控委的执行机构，负责日常具体事务。内控办坚持“权责一致、有效制衡”的理念，认真研究制定了《财政部贵州监管局2021年度内控建设实施方案》和《财政部贵州监管局内部控制轮查内审办法》，严格按照内控制度、内控方案、内审办法，遵循全面性、重要性、适应性和问题导向原则，对全局内部控制执行开展全面检查、考核和评价，有针对性地建立健全内控体系，确保执行与监督相互融合相互制约。

　　二、规范制度运行，防范内控风险

　　内控办坚持制度运行贯穿整个财政监管业务工作，紧抓内控制度执行，注重内部监督检查机制，抓好问题整改，确保内控制度真正执行到位，不留死角。重点关注相关工作是否符合相关规定，业务流程是否严格执行内控操作规程，切实做好内控风险防控工作。在执行内控制度过程中对发现的问题，深入剖析问题存在的原因，总结经验教训，不断完善和优化内控体系。同时，坚持实事求是的原则，对发现的问题，及时通报，并对相关责任人进行追责问责。督促各处室严格依法行政，加强防范廉政风险、业务风险和机关运行风险，使其充分认识到开展内部控制检查工作是规避和防范风险隐患的重要保障。

　　三、深化内控学习，加强日常管理

　　建立干部教育学习长效机制，加大干部内控培训学习力度，让干部职工全面熟悉内控制度和内控操作规程，知晓局党组对内控工作的决策部署。通过培训学习，着力提高干部职工的内控意识，让内控理念深入人心，为有效推进内控工作奠定扎实基础。同时，切实加强对内部工作人员日常监督管理，特别是对关键岗位、关键流程、关键环节进行重点控制，并对关键点的风险进行评估，明确主体责任，细化防控措施。坚持内控工作日常检查、考评、问责贯通机制，确保检查、考核工作不走过场，真正营造风清气正的良好环境。